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(上接D59版)格林伯元灵活配置混合型证券投资基金基金合同(

2019-11-22 09:55:53
[摘要] 新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用在基金财产中列支

(d59版本附后)

7.审计:基金管理人职责终止的,应当依法聘请会计师事务所对基金财产进行审计,审计结果应当公告并报中国证监会备案。审计费用应当从基金财产中列支。

8.基金名称变更:基金管理人变更后,如原基金管理人或新基金管理人要求,基金名称中与原基金管理人相关的名称应根据其要求进行替换或删除。

(二)更换基金托管人的程序

1.提名:新基金托管人由基金管理人或单独或共同持有基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名;

2.决议:基金份额持有人大会应当在基金托管人职责终止后6个月内就指定的基金托管人形成决议。决议应当经参加股东大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

3.临时基金托管人:新基金托管人成立前,中国证监会应当指定临时基金托管人;

4.备案:更换基金托管人的基金份额持有人会议决议必须报中国证监会备案。

5.公告:更换基金托管人后,基金管理人应当在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内,在指定媒体上公告;

6.移交:基金托管人职责终止时,应妥善保存基金财产和基金托管业务数据,及时办理基金财产和基金托管业务移交手续,新的基金托管人或临时基金托管人应及时接收。新基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

7.审计:基金托管人职责终止的,应当依法聘请会计师事务所对基金财产进行审计,审计结果应当公告并报中国证监会备案。审计费用应当从基金财产中列支。

(三)基金管理人和基金托管人同时更换的条件和程序。

1.提名:基金管理人和基金托管人同时变更的,单独或共同持有基金份额总额10%以上(含10%)的基金份额持有人应当提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按照上述程序进行。

3.公告:新任基金管理人和基金托管人应当在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内,在指定媒体上联合公告。

三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务,或新基金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务,原基金管理人或原基金托管人应当按照法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责,并保证不损害基金份额持有人的利益。

四.本协议关于更换基金管理人和基金托管人的条件和程序的部分。对于直接涉及法律、法规或监管规则的部分,如因未来法律、法规或监管规则的修订而取消或变更相关内容,基金管理人和基金托管人可在达成共识并提前公告后直接修改和调整相应内容,无需召开基金份额持有人会议审议。

第十部分资金保管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》等有关规定签订托管协议。

签订托管协议的目的是明确基金托管人和基金管理人在基金财产托管、投资运营、净值计算、收益分配、信息披露和相互监管方面的权利、义务和责任,确保基金财产安全,保护基金份额持有人的合法权益。

XI部分基金单位注册

一、基金单位登记

本基金登记业务是指本基金的登记、托管、转让、清算和结算业务。具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理分红、基金份额持有人登记册的建立和维护以及非交易转让。

二.基金注册机构

本基金的登记由基金管理人或基金管理人委托的其他合格机构办理。基金管理人委托其他机构办理基金登记业务的,应当与代理人签订代理协议,明确基金管理人和代理人在投资者基金账户管理、基金份额登记、基金交易清算确认、分红派息、基金份额持有人名册建立和维护等事项上的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

三.基金登记处的权利

基金登记机构享有下列权利:

1.获得注册费;

2.建立和管理投资者基金账户;

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名单等。;

4、在法律法规允许的范围内,调整注册时间,并按照有关规定在指定媒体上公告实施前;

5.法律法规和中国证监会规定的以及基金合同约定的其他权利。

四.基金登记机构的义务

基金登记机构应当承担下列义务:

1、配备足够的专业人员办理基金份额登记业务;

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理基金份额业务登记;

3.妥善保存登记资料,并将基金份额持有人的姓名、身份信息和详细情况备份至中国证监会认可的机构。自基金账户注销之日起,保留期不得少于20年;

4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,并对违反保密义务给投资者或基金造成的损失承担相应的赔偿责任,但司法强制检查、法律法规及中国证监会规定并在基金合同中约定的其他情形除外;

5、根据《基金合同》和招股说明书的规定,为投资者办理非交易转让业务,提供其他必要的服务;

6、接受基金经理的监督;

7、法律法规及中国证监会和《基金合同》规定的其他义务。

第十二部分资金投资

一.投资目标

在严格控制风险的前提下,通过灵活的资产配置和战略配置,实现基金资产的长期稳定增值。

二.投资范围

该基金的投资范围是流动性好的金融工具。包括境内依法发行和上市的股票(含中小板、创业板及中国证监会批准上市的其他股票)、权证、债券(含国债、金融债券、企业债券、企业债券、央行票据、地方政府债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券(含单独交易的可转换债券)、可转换债券、中小企业私人债务等。)、货币市场工具、债券回购、股指期货、国债期货、资产支持证券、银行间存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许资金投资的其他金融工具(以中国证监会的有关规定为准)。

如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他品种,基金管理人可在履行适当程序后将基金纳入投资范围。

该基金的投资组合比率为:

基金对股票资产的投资比例为基金资产的0%-95%。在每个交易日结束时,扣除国债期货和股指期货合约所需的交易保证金后,到期时间不超过一年的现金或政府债券的总投资比例不得低于基金资产净值的5%,包括不含结算准备金、保证金和应收认购款的现金。

基金参与股指期货和国债期货交易,应当遵守法律法规和基金合同规定的投资限制,遵守相关期货交易所的业务规则。

如法律法规或中国证监会改变投资品种的投资比例,基金管理人可在履行相应程序后调整上述投资品种的投资比例。

三.投资策略

1.主要资产配置策略

该基金全面分析并持续跟踪基本面、政策、市场状况等各种因素。结合全球宏观经济形势,研究判断国内外经济发展趋势,在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整股票、债券、货币市场工具、法律法规或中国证监会允许投资的其他类型基金的投资比例。基金将持续监控资产配置风险,并适时调整资产配置。

2.股票投资策略

基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的分析方法投资股票,从上到下分析行业的增长前景、行业结构、商业模式和竞争因素,把握投资机会。自下而上判断企业的产品、核心竞争力、管理和治理结构;并结合企业基本面和估值水平进行综合研究和判断,严格选择安全边际较高的股票。

(1)行业分析和配置

基金将根据各行业的生命周期、行业竞争结构、近期发展趋势等因素评估各行业的相对盈利能力和投资吸引力,并根据各行业的综合评估结果确定各行业在股票资产中的权重。

一个行业的进入壁垒、原材料供应商的议价能力、成品买家的议价能力、产品的可替代性以及该行业现有的竞争水平共同决定了该行业的竞争结构以及该行业的长期盈利能力和投资吸引力。另一方面,任何行业的发展通常都要经历发展、成长、成熟和衰退阶段。同一行业在不同的行业生命周期阶段和不同的经济繁荣程度下也有不同的盈利能力和市场表现。基金更重视那些盈利能力强、投资吸引力强、处于行业生命周期成长期或成熟期的行业,并期望最近的经济繁荣有利于该行业的发展;然而,对于那些具有一般盈利能力和投资吸引力的行业,如果它们处于行业生命周期的发展或衰退中,或者当前的经济繁荣不利于行业发展,则给予较低的权重。

(2)公司财务状况评估

在对行业深入分析的基础上,对上市公司的基本财务状况进行了评价。在基础分析、财务指标分析和定量模型分析的基础上,根据上市公司的财务状况对其进行筛选,剔除财务状况异常、经营不健全的股票,构建基本投资股票池。

(3)价值评估

在预测公司未来业绩发展的基础上,运用贴现现金流模型等方法对公司股票的合理内在价值进行评估。同时,结合股票的市场价格,挖掘具有持续增长能力或价值被低估的公司,选择最有吸引力的股票来构建投资组合。

(4)股票选择和投资组合优化

基于定性分析和定量价值评估的结果,选择价格合理或价值低估的股票构建投资组合,根据股票的预期收益和风险水平优化投资组合,在合理的风险水平下追求基金收益最大化。同时,监控投资组合中证券的估值水平,当市场价格明显高于其内在合理价值时卖出证券。

3.债券投资策略

基金将根据对国际国内宏观经济形势、宏观调控政策、资本供求关系、市场利率走势、信用利差和债券市场供求关系的分析判断,动态调整投资组合头寸、期限和债券配置结构,选择债券,控制风险,获取回报。

(1)债券被归类为分配策略

基金在分析政府债券和信贷债券等不同债券部门之间相对投资价值的基础上,确定债券的配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择既能匹配目标期限又能获得较高持有期收益的债券配置比例。

(2)持续时间调整策略

根据对影响债券投资的宏观经济条件和货币政策的分析和判断,基金组织将形成对未来市场利率变化方向的预期,然后积极调整其债券资产组合的期限,以达到增加收益或减少损失的目的。

当整体市场利率水平预期下降时,基金将延长所持债券组合的期限,以便在市场利率实际下降时获得债券价格的上涨。相反,当整体市场利率水平预期上升时,投资组合期限将缩短,以避免债券价格下跌风险造成的资本损失,并获得更高的再投资回报。

(3)收益率曲线的分配策略

基金将全面考察收益率曲线和信贷利差曲线,通过收益率曲线形状和信贷利差曲线趋势的预期变化来调整投资组合的位置。在考察收益率曲线的基础上,基金将决定采取集中策略、哑铃策略或梯形策略等。从收益率曲线的变形和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。基金还将通过研究经济周期、行业周期、市场供求、流动性变化、宏观政策等影响信用利差曲线的因素,确定信用债券的行业配置和各种信用等级债券的投资比例。

(4)可转换公司债券投资策略

基金将重点分析研究可转换债券对应的标的股票,对盈利能力或增长前景较好的上市公司的可转换债券做出关键选择,并在相应可转换债券合理估值的前提下集中投资,分享正股上涨带来的收益。同时,基金将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安排和未来投资计划等方面合理推测和判断上市公司的改股意愿,并做出相应的投资决策。

(5)中小企业私募债券投资策略

在严格控制风险的前提下,通过全面严谨的研究,考虑到中小企业私募债券的安全性、盈利性、流动性等特点,在与其他投资品种权衡风险收益率后,选择具有比较优势的普通证券和个人证券进行投资。同时,基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险将通过期限和品种的多元化投资而降低。

4.股指期货的投资策略

基金在注重风险管理的前提下,充分论证后,将正确运用股指期货进行套期保值,遵循有效管理的原则。通过对现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,及时有效地调整和优化基金投资组合,从而提高投资组合的运行效率。

5.国债期货投资策略

基金的国债期货投资将以风险管理原则为基础,以对冲为目标。基金管理人将根据相关法律法规的规定,结合国债现货市场和期货市场的波动性和流动性,通过套期保值等策略进行操作,获取超额回报。

6.资产支持证券投资策略

基金将在宏观经济和基础分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前还款风险进行定性和定量的全面分析,评估其相对投资价值并做出相应的投资决策,在控制投资风险的前提下尽可能提高基金收益。

7.其他金融工具的投资策略

如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他金融产品,基金管理人将根据监管机构的规定和基金的投资目标,制定投资策略、比例限制、信息披露方式等。适合基金的。

四.投资限制

1.组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(一)基金投资股票资产的比例为基金资产的0%-95%。

(二)在每个交易日结束时,扣除国债期货和股指期货合约所需的交易保证金后,到期时间不超过一年的现金或政府债券的总投资比例不得低于基金资产净值的5%,包括不含结算准备金、保证金和应收认购款的现金;

(三)基金持有公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%。

(四)基金管理人管理的所有基金持有公司发行的证券,不得超过证券的10%;

(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一权

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